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    市發改委戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程
    信息來源:秘書處  ‖  發稿作者:管理員   ‖  發布時間:2019年3月8日  ‖  查看420次  ‖  

    各有關單位:

      根據《深圳市市級財政專項資金管理辦法》(深府規〔2018〕12號)、《深圳市戰略性新興產業發展專項資金扶持政策》(深府規〔2018〕22號)等文件規定,結合我委工作實際,我委制定了《深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程》,現予印發實施,請遵照執行。

      深圳市發展和改革委員會

      2019年2月12日

    深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程

    第一章  總    則

      第一條  為了規范深圳市戰略性新興產業發展專項資金(以下簡稱專項資金)管理,確保專項資金使用安全、科學、高效,根據《深圳市市級財政專項資金管理辦法》(深府規〔2018〕12號)、《深圳市戰略性新興產業發展專項資金扶持政策》(深府規〔2018〕22號)等文件,制定本操作規程。

      第二條  本操作規程適用于深圳市發展改革部門(以下簡稱市發展改革部門)組織實施的專項資金扶持計劃,重點推動新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等戰略性新興產業發展。

      第三條  本操作規程適用的專項資金資助方式和扶持計劃類別為:

      (一)事前資助方式,包括市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、前沿領域中試、國家/省項目配套共四類扶持計劃。

      (二)事中事后資助方式,包括重大科技基礎設施關鍵技術和設備研發、重大裝備及關鍵零部件研制、“創新鏈+產業鏈”融合專項、重大工程包、產業化事后補助、國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、產業公共服務機構、高端論壇和展會共十類扶持計劃。

      (三)市場化融資資助方式,包括產業化股權資助、融資貼息、信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃共五類扶持計劃。

      第四條  各類扶持計劃項目組織實施的基本業務流程主要分為編制、發布申報通知和指南、項目初審、專家評審、現場核查、確定擬扶持項目計劃名單、征求相關部門意見、部門集體決策、項目公示、編制項目庫和部門預算草案、下達扶持計劃和項目批復文件、撥付資助資金、項目日常管理和中期評估、項目驗收、績效評價等環節。

    第二章  職責分工

      第五條  市發展改革部門是專項資金的主管部門,主要職責為:

      (一)編制、發布申報通知和指南,負責項目受理審核、下達批復、監督檢查、驗收評價等全流程項目管理工作,批準項目變更、撤銷或中止。

      (二)編制、執行專項資金部門預算,辦理項目資助資金撥付、回收和清算,根據需要委托銀行對專項資金使用進行監管。

      (三)按照政府信息公開的要求,辦理專項資金信息公開(涉密信息除外)。

      (四)建立專項資金失信行為名單并對項目單位及相關人員采取相應的懲戒措施。

      (五)辦理職能范圍內的其他工作事項。

      第六條  第三方專業機構主要包括評審服務機構、會計師事務所、合作金融機構等,各機構分別負責下列工作:

      (一)評審服務機構主要負責建立并維護專家庫、項目信息庫,受市發展改革部門委托對申報項目組織專家評審、材料查驗和現場核查,開展項目中期評估、變更調整論證、項目中止核查等工作。

      (二)會計師事務所主要負責對申報單位財務狀況、申報項目所發生的相關費用進行專項審計,受市發展改革部門委托開展項目驗收、績效評價等工作。

      (三)合作金融機構主要包括股權代持機構、銀行、擔保機構和設備融資租賃公司等。股權代持機構負責制定合作股權投資機構遴選標準并實施動態管理,代表市發展改革部門對被投企業進行出資,實施財政股權資金投后管理和退出。銀行、擔保機構和設備融資租賃公司負責獨立對信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃申報單位和申報項目開展風險審核評估,決定是否提供貸款或融資支持,受市發展改革部門委托開展資金使用監管、不良貸款追償、項目監督檢查等工作。

      第七條  項目單位主要負責按照申報通知和指南要求自行組織項目申報,按照批復文件規定的建設內容和進度要求完成項目建設,確保各項資金落實到位,合法、規范使用資助資金,配合相關部門開展項目監督檢查、驗收評價、調研統計等工作,承擔專項資金使用責任。

    第三章  申報基本要求和資助標準

      第八條  申報單位一般須符合下列基本條件:

      (一)屬于在深圳市注冊、具備獨立法人資格的從事戰略性新興產業研發、生產和服務的企業、事業單位、社會團體、民辦非企業等機構。

      (二)申報單位為企業的,擁有較強的技術開發和項目實施能力,經營管理狀況良好,具有一定的經濟實力;申報單位為事業單位、社會團體和民辦非企業的,擁有專業化的技術及管理團隊,具有較高水平的研發成果和技術儲備,具備良好的產學研合作基礎,財務制度健全。

      (三)守法經營,可以提供實施申報項目所必需的資金、技術、人員、場地等條件保障。

      (四)所提交的工業總產值、工業投資和技術改造投資、營業收入、納稅金額等經營指標數據,與報送市統計部門的數據相一致。

      (五)法律、法規、規章和上級行政機關規范性文件規定的其他條件。

      第九條  申報項目應符合下列基本條件:

      (一)屬于深圳市戰略性新興產業重點發展領域,符合申報通知和指南的要求。

      (二)項目計劃或實施方案切實可行,預期效益或績效目標清晰、合理、可考核。

      (三)項目采用的自主技術成果(包括自主知識產權、消化吸收創新、國內外聯合開發的技術等)具有先進性和良好的推廣應用價值,擁有相關成果鑒定或權威機構出具的認證、技術檢測報告等證明材料。

      (四)項目的財務核算、研發、生產和服務的關鍵環節在深圳本地實施。

      (五)項目符合國家和我市產業政策、能耗、環保、安全等要求,已按有關規定取得項目備案或核準文件且時限未超過2年,已根據需要取得環境影響評價文件,落實項目建設場地。

      (六)項目建設期不超過3年。

      (七)法律、法規、規章和上級行政機關規范性文件規定的其他條件。

      第十條  根據企業近3年平均營業收入情況,對單個企業獲得專項資金的最高資助額度予以分檔(不含產業化股權資助扶持計劃中的財政股權投資資金),具體標準如下:

      (一)近3年平均營業收入100億元以上(含100億元)的,年度資助最高不超過2億元,近3年累計資助最高不超過4億元。

      (二)近3年平均營業收入10億元-100億元(含10億元)的,年度資助最高不超過1億元,近3年累計資助最高不超過2億元。

      (三)近3年平均營業收入為1億元-10億元(含1億元)的,年度資助額度最高不超過5000萬元,近3年累計資助額度最高不超過1億元。

      (四)近3年平均營業收入為1億元以下的,年度資助額度最高不超過2000萬元,近3年累計資助額度最高不超過4000萬元。

    第四章  項目申報和受理

      第十一條  市發展改革部門編制、發布申報通知和指南,明確扶持計劃類別、重點領域、申報條件、申報程序、受理時間、申報材料編制要求等。項目單位依照申報通知和指南的要求在線申報。

      第十二條  市發展改革部門在每批次各類扶持計劃項目申報日期截止后的10個工作日內完成項目初審工作,重點審核申報單位資質、材料齊備性、內容合規性、有無重復申報、項目單位及有關人員是否存在違規失信行為等情況。對于通過初審的項目,市發展改革部門進一步組織項目評審或核查,其中對國家/省直接配套項目,無須進一步核查,直接以國家/省批復文件和項目初審結果為依據,確定擬扶持項目名單;對于未通過初審的項目,市發展改革部門應通過項目受理系統向申報單位反饋初審的結果及未通過原因。

      第十三條  市發展改革部門可以委托評審服務機構組織項目評審或核查,并委托其他有關第三方專業機構配合開展相關工作。評審服務機構收到項目評審委托函后,根據不同扶持計劃類別的評審要求,分類開展項目評審或核查工作,其他有關第三方專業機構配合開展相關工作:

      (一)對于市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、前沿領域中試、國家級創新載體創新能力建設和提升、重大科技基礎設施關鍵技術和設備研發、重大裝備及關鍵零部件研制、“創新鏈+產業鏈”融合專項、重大工程包、產業化事后補助申報項目,由評審服務機構組織專家評審,通過專家評審的項目由市發展改革部門會同評審服務機構共同組織現場核查,評審服務機構在20個工作日內形成項目評審報告并提交市發展改革部門。專家評審環節應重點評估項目創新性和可行性、建設方案合理性、投資估算及資金籌措方案等情況,現場核查環節應重點核查項目建設條件落實情況以及專家在評審階段提出的須進一步核查的問題。

      (二)對于國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、產業公共服務機構、高端論壇和展會申報項目,由評審服務機構在20個工作日內完成專家評審和現場核查工作,形成項目評審報告并提交市發展改革部門。

      (三)對于股權資助申報項目,由合作股權投資機構負責對擬投資企業開展股權估值、入股談判、確定入股價格等工作,股權代持機構在20個工作日內完成對合作股權投資機構資質核查、股權投資合同或協議有效性核查、盡職調查報告復核等工作,形成擬投資企業核查報告并提交市發展改革部門。同時,由評審服務機構對申報項目組織專家評審,通過專家評審的項目由市發展改革部門會同評審服務機構共同組織現場核查,評審服務機構在20個工作日內形成項目評審報告并提交市發展改革部門。

      (四)對于融資貼息申報項目,由評審服務機構在15個工作日內完成項目申報材料核查和補充工作,形成項目核查報告并提交市發展改革部門。材料核查環節重點核查項目技術先進性、投資構成合規性、貸款合同(協議)或債券憑證有效性等情況。

      (五)對于信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃申報項目,由評審服務機構在15個工作日內完成項目核查工作,重點核查申報單位資質、項目建設內容和目標等內容,形成項目核查報告并提交市發展改革部門。對于核查通過的項目,市發展改革部門將其納入信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃項目信息庫并向合作金融機構開放,合作金融機構完成融資授信審批程序后向市發展改革部門提出備案申請并履行放款手續。

      第十四條  市發展改革部門以評審服務機構出具的項目評審或核查報告、國家/省項目批復文件等為依據,經復核后確定擬扶持項目名單、編制扶持計劃,并對項目單位是否存在重復申報、在建項目逾期未驗收、違規失信行為等情況向市相關部門征求意見,結合各部門反饋意見完善扶持計劃后進行集體研究決策。

      第十五條  擬資助項目經市發展改革部門集體研究決策無異議的,在市發展改革部門網站進行公示(涉密信息除外)。公示內容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、主要建設內容和目標、總投資、擬補助資金、專家評審分數等,公示時間為7個工作日。公示期滿后,市發展改革部門將公示無異議和經核查異議不成立的項目,分年度編入項目庫和部門預算草案。對于公示異議成立的項目暫緩資助,待調查處理結果明確后另行處理。同時,市發展改革部門應通過項目受理系統向未予資助的項目申報單位反饋不予支持的原因。

      第十六條  市財政部門批復下達市發展改革部門預算指標后,市發展改革部門下達專項資金扶持計劃和項目批復文件(必要時可與項目單位簽訂合同),明確項目主要建設內容和目標、資助金額及資金使用用途等。

      第十七條  市發展改革部門根據項目所屬計劃類別和項目單位預算管理方式,分類辦理資助資金撥付手續:

      (一)對于事前資助項目,對非預算管理單位采用監管銀行方式管理,將資助資金一次性撥付至項目單位監管銀行專用賬戶,項目單位憑批復文件或合同辦理資金撥付手續;對預算管理單位,將資助資金分年度納入項目單位部門預算。

      (二)對于事中資助項目,根據項目關鍵節點或年度檢查評估情況,將資助資金分期撥付至非預算管理單位的監管銀行專用賬戶或納入預算管理單位部門預算。對事后資助項目,將資助資金一次性撥付至項目單位銀行基本賬戶。

      (三)對于股權資助項目,將財政股權投資資金撥付至股權代持機構專用銀行賬戶,由股權代持機構依照項目批復文件以及投資合同(協議)對被投企業進行出資,將項目資助資金一次性撥付至項目單位監管銀行專用賬戶,項目單位憑批復文件或合同辦理資金撥付手續。

      (四)對于融資貼息資助項目,將貼息資金分年度撥付至項目單位監管銀行專用賬戶,項目單位憑批復文件、利息償付證明材料辦理資金撥付手續。

      (五)對于信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃資助項目,將貼息和擔保補貼資金撥付至合作金融機構專用賬戶,項目單位憑項目批復文件、利息及擔保費償付證明材料辦理資金撥付手續。

    第五章  項目實施和項目管理

      第十八條  項目單位應按照批復文件或合同所明確的建設內容和進度要求實施項目建設,在項目月報管理系統填報單位經營數據、投資完成情況和項目進展等信息。項目建設過程中使用財政資助資金購置設備及工器具的,必須通過公開招標方式進行。市發展改革部門定期跟蹤項目進展情況,可以根據工作需要自行或委托評審服務機構對項目完成進度、資金投入和專項資金使用、項目重要信息變更等進行中期評估。

      第十九條  項目實施過程中,項目單位不得隨意更改項目建設內容或延遲項目進度,如確因下列情況導致項目批復內容需要調整的,應及時向市發展改革部門進行書面備案,由市發展改革部門負責審核調整:

      (一)項目單位名稱發生變化且完成法人變更登記的。

      (二)項目負責人或主要成員因工作調動、出國(境)、疾病死亡或其他重大原因無法繼續履行工作職責的。

      (三)因國家或地方法律法規和監管政策調整、產品市場需求變動等不可抗力因素,項目建設地點發生變化、項目執行期被迫延遲的(延長期限不超過1年)。

      (四)根據項目執行實際需求,財政資助資金使用用途需要調整且資金調整幅度不超過20%的。

      對出現項目建設內容和目標發生重大調整、項目執行期延長超過1年、財政資助資金使用調整幅度超過20%等情況的,項目單位應及時向市發展改革部門提出書面變更申請,由市發展改革部門委托評審服務機構對申請變更內容組織專家評估論證,對于通過專家評估論證的項目,市發展改革部門出具同意項目予以調整的批復;對于未通過專家評估論證的項目,市發展改革部門不予變更調整。

      第二十條  項目實施過程中,項目單位無法按照原計劃實施的,市發展改革部門可以對項目予以撤銷或中止處理,視情況收回資助資金及孳息:

      (一)項目未實施或在實施過程中建設內容和目標、總投資等無法按照批復文件或合同內容完成的,項目單位應主動向市發展改革部門提出撤項申請并且說明撤項原因。市發展改革部門審核同意后可以對項目予以撤銷處理,并將全部資助資金及孳息收回市財政;

      (二)項目單位因為自然災害、戰爭、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素或經營業務停止、破產清算等原因導致無法繼續實施項目的,市發展改革部門審核同意后可以對項目予以中止處理,必要時可以委托評審服務機構對項目實施情況進行核查確認,停止后續專項資金撥付,并將項目單位未使用資助資金及孳息收回市財政;

      (三)項目不符合中止條件且項目單位拒不配合辦理撤項并退還資助資金的,市發展改革部門應主動撤銷項目,并將項目單位及相關人員列入嚴重失信行為名單。

      第二十一條  項目單位應在項目執行期結束后3個月內向市發展改革部門提出驗收計劃,在項目執行期結束后6個月內向市發展改革部門提交驗收申請材料。對于符合驗收要求的項目,市發展改革部門在20個工作日內委托會計師事務所組織項目驗收工作。

      驗收申請材料一般應包括項目驗收申請書,項目專項審計報告,項目執行期間的財務審計報告或財務報表,軟件、實物產品等研究成果的第三方檢測(測試)報告,技術成果轉移轉化合同或協議,發表論文、專利證書、軟件著作權證書以及項目批復要求的其他重要指標完成情況證明材料。項目在執行期間發生批復內容變更的,須在驗收申請材料中提供相應的變更申請與批復等證明材料。對于信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃資助項目,驗收申請材料為項目專項審計報告。對于事后資助項目(產業化事后補助項目除外)以及上級部門已經完成驗收的國家/省配套項目,可以不再組織驗收。

      會計師事務所可以采用資料查驗、專項審計、專家評審、現場核查等多種形式組織項目驗收,驗收過程應對項目相關原始財務票據進行核查并加蓋驗收專用章。

      對于項目已經按照批復要求完成各項建設任務,主要建設內容和技術指標基本完成,專項資金使用基本合理,自籌資金基本到位,驗收材料基本完備的,可以認定為項目符合驗收要求,由會計師事務所出具項目通過驗收的意見。

      第二十二條  項目單位在項目執行期結束后3個月內未及時申請驗收的,市發展改革部門根據其實際情況予以分類處理:

      (一)項目單位提出在建項目因客觀原因難以如期驗收的,市發展改革部門應要求其提出整改計劃和整改期限(整改期原則上不超過6個月),在項目單位整改期間暫緩受理其專項資金扶持計劃項目申報。其中,高校或科研機構逾期未驗收項目占其所有未驗收項目的比例低于25%(含25%)的,市發展改革部門暫緩受理逾期未驗收項目所在申報單位的二級部門(院、系、所)新申報項目,高校或科研機構逾期未驗收項目占其所有未驗收項目的比例高于25%的,市發展改革部門暫緩受理申報單位所有新申報項目。

      (二)項目單位未提出驗收計劃或解釋逾期未驗收原因的,市發展改革部門應提醒項目單位及時申請驗收,項目單位經提醒后逾期6個月以上仍未申請驗收的,市發展改革部門應主動撤銷項目,并將項目單位及相關人員列入嚴重失信行為名單。

      第二十三條  市發展改革部門根據上級部門或會計師事務所出具的驗收意見,形成項目驗收結論:

      (一)驗收意見為通過的,市發展改革部門出具項目驗收通過的通知,并將結余的財政資助資金收回市財政。

      (二)驗收意見為須進行整改的,市發展改革部門應對項目單位提出具體整改要求和整改期限(整改期原則上不超過6個月),待項目單位整改完成后另行組織驗收。

      (三)驗收意見為不通過或項目單位超過整改期限仍未提交驗收申請的,市發展改革部門對項目予以主動撤銷或中止處理。項目單位主動配合退還資助資金的,市發展改革部門對項目予以撤銷處理,并將項目全部資助資金及孳息收回市財政;項目單位拒不配合退還資助資金的,市發展改革部門對項目予以中止處理,將項目未使用資助資金及孳息收回市財政,并將項目單位及相關人員列入嚴重失信行為名單。

      第二十四條  項目驗收通過后,市發展改革部門可以根據需要委托會計師事務所抽取部分項目,開展績效評價工作。受委托的會計師事務所應對照項目資金申請報告、批復文件或合同、項目單位自評價報告等材料進行資料查驗和現場核查,形成專項資金績效評價報告并提交市發展改革部門。

      第二十五條  項目單位、法定代表人、項目負責人等有關責任主體在項目申報和實施過程中發生失信行為的,由市發展改革部門列入本部門專項資金失信行為名單,并按照《深圳市市級財政專項資金管理辦法》(深府規〔2018〕12號)等相關規定進行懲戒:

      (一)項目單位及相關人員存在違反相關規定多頭申報、申報材料主要經營指標數據不真實、拒不執行信息報告制度、項目進展嚴重滯后、資助資金使用不規范以及其他違反財政專項資金管理規定行為的,列入專項資金一般失信行為名單。

      (二)項目單位及相關人員存在利用不正當手段騙取、截留、擠占、挪用資助資金,拒不配合市發展改革部門辦理項目檢查、評估、驗收、整改、撤項以及退還資助資金,或在專項資金申報和使用過程中受到行政處罰的,列入專項資金嚴重失信行為名單。

    第六章  附    則

      第二十六條  本操作規程所涉及的項目投資構成主要包括建設投資、研發費用和鋪底流動資金。其中:

      (一)建設投資主要包括建筑工程費、安裝工程費、場地改造費、設備及工器具購置費(含購置必要的技術和軟件、專用儀器設備定制)等。

      (二)研發費用包括自主研發費和委托開發費。其中,自主研發費主要包括科研材料及事務費(含材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費)、人力資源費(含研發人員工資、勞務費、專家咨詢費)、其他費用(含差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等)。委托開發費主要是指項目單位購買研發外包服務所支付的費用。

      (三)鋪底流動資金主要包括燃料動力費、生產原材料費、場地租賃費、基本預備費、項目執行期利息等。

      第二十七條  本操作規程所適用的各類扶持計劃的具體申報要求、具體資助標準、項目管理機制等按照附件1、附件2和附件3相關規定執行。

      第二十八條  本操作規程自2019年2月15日起施行,有效期5年。執行期間,我市新出臺的產業扶持政策或措施在重點領域、計劃類別、資助標準等方面與本操作規程規定不一致的,按照新出臺的政策或措施要求執行。

                  
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